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证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2021-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次网下配售限售股上市流通数量为5,167,764股，占天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”或“天能股份”）股本总数的0.5316%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。 ● 本次网下配售限售股上市流通日期为2021年7月19日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2020年11月21日出具的《关于同意天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票116,600,000股，并于2021年1月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为855,500,000股，首次公开发行A股后总股本为972,100,000股，其中有限售条件流通股871,041,691股，占公司发行后总股本的89.6041%，无限售条件流通股101,058,309股，占公司发行后总股本的10.3959%。具体情况详见2021年1月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天能股份首次公开发行股票科创板上市公告书》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为337名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，具体情况详见2021年1月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天能股份首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。该部分限售股股东对应的股份数量为5,167,764股，占公司现有股本总数的0.5316%。本次解除限售并申请上市流通股份数量5,167,764股，将于2021年7月19日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为本公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：截至本核查意见出具之日，天能股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构同意天能股份本次网下配售限售股份上市流通。 五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为5,167,764股 （二）本次上市流通日期为2021年7月19日 （三）限售股上市流通明细清单 注：1、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。 2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。 （四）限售股上市流通情况表 六、上网公告附件 1、《中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 天能电池集团股份有限公司董事会 2021年7月9日 |
